（图片起源：视觉中国）蓝鲸消息1月3日讯（记者 王婉莹）新年伊始，万跟证券股份无限公司（下称“万跟证券”）连收两张羁系罚单。本日，安徽证监局下发两张警示函，指向万跟证券安徽分公司。经查，万跟证券安徽分公司存在企业微信治理不当，局部外部职员被认证为分公司员工并建群荐股，反应出分公司合规治理笼罩不到位。由此安徽证监局决议对万跟证券安徽分公司采用出具警示函的行政羁系办法，并记入证券期货市场诚信档案。（图片起源：安徽证监局）时任担任人戎本翔对上述成绩负有直接义务，也被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。（图片起源：安徽证监局）值得存眷的是，“局部外部职员被认证为证券公司员工并建群荐股”如许的处分事由在业内并未几见。作为资源市场的主要构成局部，券商从业职员的职业操守跟合规认识，直接影响着行业抽象，接收外部职员“挂靠”，影响的是券商本身名誉。客岁以来，跟着资源市场苏醒，买卖活泼度加强，局部投顾机构或无天资机构以直播平台跟短视频为引流畅器，应用“揭秘炒股绝招”“专家级领导”等引诱性话语，将投资人从第三方平台转移到微信群、QQ群等私域经营，此中不乏擦边荐股等违规行动。在此前采访交换中，曾有投顾机构人士向蓝鲸消息记者流露，业内确有存在“挂靠”的情形。譬如，公司签约的年夜V将资历认证挂靠在券商业务部处，倒流卖投顾公司的产物，这种情形，重要是为了“借用券商的著名度”，更可托；另一种则是有中小券商的一般业务部将投顾营业外包，这对券商而言，极易增添本身的合规危险。刚从前的2024年，万跟证券亦曾屡次受罚。1月，因保荐公司在可转债名目上市昔时便呈现事迹变脸，万跟证券遭证监会追责。经查，万跟证券保荐的贵州永吉印务股份无限公司（刊行人）可转债名目，刊行上市昔时业务利润比上年下滑50%以上。依照相干划定，羁系决议对万跟证券出具警示函，对保代刘江、陈春昕采用羁系谈话的行政监视治理办法。客岁6月，万跟证券因未限度客户违规减持被警示。经查，2023年6月，万跟证券相干客户经由过程大批买卖方法受让了上市公司年夜股东减持的股份，只管还在限度期内，但该客户违规减持。2023年10月，厚交所发明该客户违规减持，随后明白将相干情形告诉万跟证券，请求万跟证券当真实行客户治理职责。但是，在该客户连续违规减持时期，万跟证券未能依照相干划定采用谢绝委托等办法限度其违规减持行动，该客户“清仓式”卖出受限股份。厚交所请求，万跟证券应该高度器重、引认为戒，进一步进步合规认识跟程度，针对违规成绩采用无效办法停止整改，严厉履行各项羁系划定，实在实行客户买卖行动治理义务。从运营状态来看，2023年，万跟证券的事迹有所恶化，此中，业务收入4.99亿元，同比增加175.54%；归母净利润0.59亿元，较上年盈余1.96亿元而言，扭亏为盈。现在，万跟证券正在与国信证券兼并过程中。从最新停顿来看，12月6日，国信证券宣布刊行股份购置资产暨关系买卖讲演书（草案），国信证券表现，买卖实现后，万跟证券将成为其控股子公司。国信证券将对万跟证券的营业、职员、资产、财政、体系等停止整合，并依靠海南自贸港的政策上风，将万跟证券打形成为在跨境资产治理等特定营业范畴具有行业当先上风的地区特点券商。（蓝鲸消息 王婉莹 [email protected]) 　　申明：新浪网独家稿件，未经受权制止转载。 -->